另一方面，對高風險公司“對症下藥”。向分類監管識別出的重點關注、高風險公司集中監管資源。如針對資金占用、違規擔保等情形，重點聚焦存在存貸雙高、預付賬款高企、債務逾期、計提大額資產減值準備、股東高比例質押等風險特征的公司，將其具象化為相關指標納入分類監管評價體系，有效識別潛在風險苗頭。此外，深交所嚴厲打擊違法違規行為，加大追責問責力度。第一，推進全鏈條監管，將“定期報告雙重審查＋專項監管問詢＋現場檢查”相結合。
第二，精准打擊違規行為，及時啟動紀律處分。2019年上半年，深交所共計實施紀律處分61單，其中公開譴責14單，主要涉及大股東違規“掏空”、業績造假、承諾失信等事項；重點查處了15起大股東“掏空”上市公司的違規案件，對＊ST升達、ST東海洋、ST中南等6家公司及29人次相關責任人員予以公開譴責，此外，還有十餘單紀律處分正在進行中。
第三，發揮監管合力，探索風險化解處置。積極聯合地方政府和地方證監局，共同督促大股東及相關方拿出切實可行的整改措施，維護廣大中小投資者合法權益。2019年上半年，已有近98億元違規占用資金被追回、近17億元違規擔保被解除。
完善分類監管評價體系
大數據、雲計算、人工智能等新技術的蓬勃發展，進一步為深化分類監管創造了堅實的技術基礎。深交所相關負責人指出，將嚴格貫徹證監會“四個敬畏”“一個合力”工作要求，圍繞提高上市公司質量的核心目標，持續推進分類監管，著力提升監管效能，督促上市公司及大股東牢牢守住“四條底線”。
一是繼續完善分類監管評價體系，進一步提高風險識別水平。一手抓優化評級指標和計算方式的有效性，如統一各板塊分類監管指標體系，並以監管實踐優化調整評級指標；一手抓完善數據來源的全面性，深化對公司公告、新聞輿情、投資者投訴、券商研報等半結構化或非結構化數據信息的處理運用，進一步完善同行業數據口徑，提升分類監管的綜合判斷能力。
二是有效運用分類監管理念和評價結果，更好實現精准監管。一方面對亂象頻出的問題公司和風險公司嚴格監管、持續監管，著力提升違法違規成本，另一方面探索對優質上市公司在借助資本市場發展等方面給予更多支持服務。
三是深入推進科技監管，建立對大數據、人工智能等新技術的跟蹤機制。持續探索新技術在具體監管業務中的應用研究，提升問題發現、識別、處置能力，推動監管經驗與智能科技的深度融合，構建人力與科技融合的監管新模式。
（來源：中國證券報） |
