招商證券合規總監胡宇指出，《意見》從司法角度對保薦人以及會計師、律師等證券服務機構的責任邊界進行了較為細致的界定，合理劃分了各中介機構各自應當承擔的責任，且《意見》規定明確且具有可操作性，將對各中介機構合法合規執業起到重要引領作用，督促券商等中介機構切實提升科創板項目承做質量，確保科創板各項改革政策落到實處。
柳思佳表示，意見特別強調要嚴格落實證券服務機構保護投資者利益的核查把關責任，從司法機關的角度明確了證券法律服務機構對法律專業相關的業務事項要履行特別注意義務，對其他業務事項也要履行普通注意義務，進一步賦予了司法強制力。
“我理解，這一條內容不僅僅是針對單個的律師事務所、簽字律師所作出的具體的執業方面的要求，更重要的意義在於能夠引導和規範整個證券法律服務市場的發展。”他說。
夯實市場主體責任 以內部完善不斷提升盡責能力
多位與會代表表示，下一步將根據各自定位夯實責任，通過完善內部管理制度提升盡責能力，為構建公開公平公正的資本市場發揮積極作用。
胡少峰表示，中國通號將以登陸科創板為契機，不斷提升“一站式”服務核心競爭力，持續提高主營業務盈利能力。此外，作為科創板首家A＋H股上市公司，中國通號將進一步提升管理水平以應對香港和大陸兩地上市規則的信披要求：完善公司信披管理制度，通過內部流程控制確保按時披露無遺漏，提高信披質量，發揮內部信披各管控節點的審核把關作用。
胡宇表示，接下來，招商證券將繼續加大學習，深刻認識證券公司作為資本市場重要中介的責任，針對文件涉及的職責和業務提出改進措施，妥善處理投資者的投訴糾紛，加強在科創板業務開展過程中腐敗及利益輸送等現象的防控等。
丁建強表示，結合中信建投開展科創板業務的實踐，證券公司應從以下幾個方面積極響應落實《意見》：一是切實履行一級市場守門人角色，將合格的產品推上資本市場；二是切實履行二級市場守門人角色，做好投資者管理工作，提高投資者的風險識別能力和理性投資意識；三是杜絕非法配資，禁止利用配資軟件接入券商系統，擾亂市場秩序，放大市場風險。
（來源：人民網） |
