根據證監會通報的處罰決定，4家券商公司層面被採取的處罰就有三項：被警告、被罰款和被沒收違法所得。對照2010年證監會修訂後實施的《證券公司分類監管規定》中相關的扣分項目，2016年這4家券商難逃降級厄運。
而原本紀錄一向良好的興業證券突然“栽”在了自己保薦的發行人身上。近日，興業證券公告稱，拿出自有資金5.5億元人民幣設立欣泰電氣適格投資者先行賠付專項基金，董事會同意公司對依法承擔的責任主動進行先行賠付。
據悉，這也是證監會新股發行制度改革引入保薦機構先行賠付制度以來的首個先行賠付案例。此前欣泰電氣因為財務造假而受到證監會立案調查。
“從嚴”成常態 相關公司仍望“翻身”
記者了解到，此次分類評價結果是對評價期內證券公司全面風險管理能力的綜合評價，其中，7家公司分類評價結果下降，是公司部分業務環節合規風控出現問題的客觀反映，相關公司整體運營、管控仍處於正常範圍。
分類工作開展十年以來，不乏有證券公司因違法違規行為導致分類評價結果下降的情況，但有業內人士此前向記者表示，像今年這樣多家大型券商同時遭遇扣分甚至降級風險的情況十分罕見。而證券公司分類評價也恰恰是監管從嚴的體現，並有望成為促進證券市場健康穩定發展的重要抓手。
至於分類評價結果下降後，對公司業務開展會構成怎樣的負面影響，監管部門解釋道，這種影響是暫時的，如公司針對存在問題整改到位，持續規範發展，明年分類級別仍可以達到更高級別。
事實上，因“8 16異常交易事件”的光大證券在被降級後積極整改，切實加強公司風險管理能力，今年分類評級由C級重返A類AA級。
評級結果顯示，2016年全行業125家公司全部參與了分類評價。其中，95家證券公司中A類公司36家，占比38%，其中AA級8家，A級28家；B類公司51家，占比54%，其中BBB級40家，BB級7家，B級4家；C類公司8家，占比8%，其中CCC級6家，CC級1家；無D、E類公司。
（來源：新華網） |
