中評社北京7月16日電／7月15日，據證監會新聞發言人鄧舸通報，證監會公布了2016年證券公司分類評價結果，經綜合評價，2016年95家證券公司分類評價結果為：A類公司36家，占比38%，B類公司51家，占比54%，C類公司8家，占比8%，無D、E類公司。此次評價期間為2015年5月份至2016年4月份。
據鄧舸表示，證券公司分類結果不是對證券公司資信狀況及等級的評價，而是證券監管部門根據審慎監管的需要，以證券公司風險管理能力為基礎，結合公司市場競爭力和合規管理水平，對證券公司進行的綜合性評價，主要體現的是證券公司合規管理和風險控制的整體狀況。分類結果主要供證券監管部門使用，證券公司不得將分類結果用於廣告、宣傳、營銷等商業目的。
根據評價結果，中信證券、海通證券、國信證券、廣發證券、華泰證券、方正證券、興業證券7家上市證券公司分別因經紀業務、兩融業務和新股發行保薦業務涉嫌違法違規被證監會立案調查，根據相關規定，其中6家公司由去年AA級降為BBB級，方正證券由A級降為C級。A、B、C三大類中各級別公司均為正常經營公司，因此，這意味著7家證券公司正常業務不受任何影響。
證監會相關部門負責人表示，7家公司分類評價結果下降，是公司部分業務環節合規出現問題的客觀反映，相關公司整體運營、管控仍處於正常範圍。
證券公司分類評價工作每年進行一次，從2007年開始，今年已經是第十個年頭，經過多年來的不斷完善，證券公司分類評價工作已經形成一套較為完善的工作機制。分類工作開展十年來，不乏證券公司因違法違規行為導致分類評價結果下降的情況。
（來源：中國經濟網——《證券日報》 ） |
