授權派出機構不會一放了之
新聞發言人表示，證監會授權各派出機構行使行政處罰權不會一放了之。對派出機構行政處罰工作的監督和指導將成為會機關相關部門的重要職責，行使處罰權的工作也是對派出機構依法行政工作考核的重要組成部分。
當前，證監會派出機構垂直管理，人、財、物獨立於地方，能夠貫徹證監會各項政策措施，在監督制衡等機制落實到位的基礎上，各派出機構將嚴格、嚴肅執法，依法、公平、公正實施好行政處罰工作。
證監會已制定了證券違法行為的認定標準，下一步還將繼續予以完善和細化，派出機構在審理案件的時候，必須予以遵守。
加強基金管理公司子公司違規處罰
關於對基金管理公司子公司的監管，新聞發言人說，下一步，證監會將注重對基金管理公司子公司進行事中事後監督檢查，強化風險控制，加強違規處罰，注重行業自律：一是加強非現場監控，通過信息統計分析，跟蹤了解業務發展合規情況及潛在風險，防止發生區域性和系統性風險；二是加強現場檢查，及時發現問題，採取必要的監管措施，維護市場秩序；三是嚴格執法，嚴懲違法違規行為，切實維護投資者權益；四是發揮行業協會作用，通過制定業務指引及自律規範，推動公司守法經營、規範運作、勤勉盡責、防範風險；五是根據基金管理公司子公司業務發展及監管執法實踐情況，及時完善相關監管規定，促進基金管理公司子公司規範發展。
新聞發言人透露，目前，證監會正在根據《證券投資基金法》和《中央編辦關於私募股權基金管理職責分工的通知》的要求，起草私募投資基金監管法規，擬將私募證券投資基金以及包括創業投資基金在內的私募股權投資基金等各類私募基金納入統一調整範圍。該法規將明確證監會對私募基金採取區別於公募基金的適度監管制度。
按照適度監管制度，證監會不對私募基金管理人和私募基金實行前置審批，而是要求其自主依法設立後在一定期限內到行業協會登記和備案，證監會基於行業協會的登記和備案信息，對其實行事後監督管理。為配合法規實施，行業協會也在同時起草私募基金管理人和私募基金登記備案辦法和相關行業自律規則。
支持證券公司市場化併購重組
新聞發言人說，方正證券吸收合併民族證券屬市場化的併購重組行為，雙方遵循商業自主原則。對於證券公司在依法合規的前提下，通過市場化併購重組的行為，證監會一貫予以支持。本次方正證券吸收合併民族證券涉及上市公司重大資產重組和證券公司股權變更等多項行政許可事項。目前方正證券和民族證券尚未正式提交有關行政許可申請。待收到相關申請後，證監會將依法進行審核。
新聞發言人表示，9月27日宏源證券副董事長、總經理胡強，副總經理周棟被公安機關帶走調查。此事系公安機關依法行使職權，證監會迄今未接到公安機關來函來電通報情況，經向宏源證券了解，公司也不掌握具體情況。目前公司由馮戎董事長代行總經理職責，原總經理胡強、副總經理周棟分管的公司事務也已重新做了調整。公司控股股東中國建銀投資有限責任公司《關於胡強不再擔任公司董事的議案》，經公司董事會同意已提交2013年公司第二次臨時股東大會審議，並獲得通過。目前公司經營正常，證監會將繼續關注事態進展，發現證券公司和從業人員存在證券違法違規的，證監會將依法查處。
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