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中評社香港8月31日電／8月30日證監會新聞發言人表示，證監會認定光大證券的異常交易構成內幕交易、信息誤導、違反證券公司內控管理規定等多項違法違規行為，投資者可索賠。證監會決定光大證券處於罰款5.23億元，對徐浩明等4個相關責任人採取終身禁入證券期貨市場措施。專家認為，這個處罰結果對中國證券市場具有正面影響作用，呼籲反思監管機制和健全公司內控機制；目前光大證券內幕交易案件尚未移送司法機關，未來還可能面臨民事和刑事訴訟，最壞的結果可能是破產被其他機構併購，但預計光大集團將設法自救。
烏龍後違法操作細節曝光 賣空期指獲利7414萬
據國際在線消息，8月16日，光大證券的烏龍操作導致股市早盤異常暴漲近6%。當天14：22，光大證券發布公告稱，光大證券策略投資部門自營業務在使用其獨立的套利系統時出現問題，公司正在進行相關核查和處置工作。
當天上海證券交易所和證監會介入調查。光大證券當天下午停牌，20日複牌後直接跌停，市值損失41億。據證監會18日公告，8月16日，光大證券累計申報買入234億元，實際成交72.7億元。同日，光大證券將18.5億元股票轉化為ETF賣出，並賣空7130手股指期貨合約。光大證券18日曾表示，系統操作失誤導致當天盯市交易損失1.94億元。
8月30日下午，證監會通報了對光大烏龍指事件的調查結果和處罰決定。據證監會介紹，信息披露前，11時40分至12時40分左右，徐浩明、楊赤忠（助理總裁、分管策略投資部）、沈詩光、楊劍波等人緊急商定賣空股指期貨合約、轉換並賣出ETF對衝風險，責成楊劍波負責實施。13時至14時22分，光大證券賣空IF1309、IF1312股指期貨合約共6240張，獲利7414萬元。同時，轉換並賣出180ETF基金2.63億份、50ETF基金6.89億份，規避損失1307萬元。以上兩項交易獲利和避損合計8721萬元。14時22分以後，光大證券繼續賣空IF1309股指期貨合約。
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