此外，公司治理違規也是上市公司受罰原因之一。例如，深市一家上市公司因三會資料不完整、印章管理不規範、董事部分薪酬發放無書面依據、對外擔保未履行審議程序和披露義務等多項違規行為，被深交所出具監管函。
“新年伊始，監管部門對上市公司信息披露違規行為呈現高壓執法態勢。”上海財經大學法學院副教授李睿在接受《證券日報》記者採訪時表示，通過加大對上市公司信息披露違法行為的執法力度，不斷壓實上市公司董監高及大股東、實際控制人責任，能夠促使上市公司及大股東講真話、做真賬、及時披露、規範披露，牢牢守住法律底線。同時，可以倒逼上市公司規範治理結構，淨化資本市場生態，提升上市公司質量，為建設規範、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場保駕護航。
北京中銀律師事務所合夥人、律師郭利軍在接受《證券日報》記者採訪時認為，以嚴格監管措施倒逼上市公司及相關主體提升合規意識、自治能力，並就違法違規行為實施常態化監督問責，有利於切實保護投資者權益，進一步促進資本市場良性循環和健康發展。
南開大學金融發展研究院院長田利輝對《證券日報》記者表示，上市公司因違規行為領罰，可以警示後來者，形成不敢違、不能違和不想違的守法合規生態。上市公司及其相關人員也應清楚公司職責，牢記法規監管要求，防止違規行為發生。 |
