挑戰：“曲線”斂財、跨期交易花樣翻新——
應對：對重要部門、關鍵崗位開展監察
去年4月，證監會一紙《行政處罰決定書》引發A股市場關注。深交所發行審核部前副總監、證監會發審委前委員馮小樹在證監會兼任發審委委員期間，通過在企業上市前突擊入股、企業上市後高價拋出的方式，非法獲利2.48億。證監會決定沒收其非法所得，並頂格罰款2.51億，同時採取終身市場禁入措施。
“證監會嚴禁系統監管幹部及其近親屬使用本人或他人名義買賣股票，這是一條鐵的紀律。馮小樹不僅無視紀律規定，甚至利用擔任發審委委員的職務便利，突擊入股獲取巨額利益，涉嫌金融腐敗，嚴重擾亂了資本市場的正常秩序，給證監會的形象造成了極其負面的影響，辜負了組織的信任與重托，情節十分惡劣。”駐證監會紀檢監察組組長、證監會黨委委員王會民談及此案時說。
馮小樹案暴露了證監會發行審核領域存在的突出問題。從近年查處的案件情況看，股票發行審核領域問題較為突出。隨著市場和產品的創新發展，證券審核監管領域的腐敗方式也更加複雜多變，既有傳統的權錢交易，也有隱蔽多樣的新型腐敗手段。近年來，涉及證券市場的不少案件都是通過結構化產品、股權代持、期權等較為隱蔽的手段進行利益輸送的。這種“曲線”斂財、跨期交易方式，給審查調查工作帶來了新的挑戰。
為此，駐證監會紀檢監察組切實強化對證券審核監管權力的有效監督，堅決查處金融審核監管領域各種腐敗問題。駐證監會紀檢監察組以掌握的問題線索為抓手，綜合運用約談談話、查閱檔案、旁聽會議等多種手段，先後5次對證監會發行監管部、上市公司監管部和證券基金機構監管部開展監察，重點加強對重要權力部門、關鍵和敏感崗位的監督，排查審核人員是否存在利用自由裁量權搞利益輸送等問題，重點檢查制度設計的合理性和具體執行情況，檢查全面從嚴治黨、廉潔紀律要求是否內嵌到監管業務全流程，檢查監督問責有無缺位遺漏等情況。 |
