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證監會:上半年對17家IPO企業現場檢查
http://www.CRNTT.com   2018-11-18 11:26:06


  中評社北京11月18日電/證監會最新通報,2018年上半年,證監會在做好日常發行監管工作的同時,分兩批對17家IPO在審企業開展了現場檢查。

  對於檢查中發現的問題,證監會根據問題性質和影響程度進行分類處理。

  向稽查部門移交1家企業涉嫌違法違規線索,該企業主要涉及:涉嫌虛增外銷收入、出庫單與物流單信息不一致、涉嫌提前確認收入、實際控制人涉嫌體外代墊發行人成本費用、成本核算不準確等問題。

  對3家保薦機構採取行政監管措施,3家機構主要涉及對發行人存在的個人卡資金去向未進行深入核查,未能發現發行人存在賬外賬戶,存貨監盤程序執行不到位,銀行借款函證程序存在瑕疵,未充分關注發行人大額資金支付管控不規範等情況,盡職調查工作不夠充分,違反有關規定。對檢查中發現的一般問題,證監會已告知發行人及中介機構,督促其在後續工作中予以整改。

  在現場檢查籌備和實施過程中,多家企業申請撤回申報材料。通過梳理撤回原因,證監會發現上述企業不同程度存在法律瑕疵未解決、會計處理不規範、行業前景不明朗、持續盈利能力薄弱等問題,反映部分企業仍存在帶病申報、搶跑占位情形,同時也反映部分中介機構存在盡職調查不充分、核查把關不嚴格等問題。

  (來源:新華網)

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