此外，證監行政執法不適應新挑戰的一面凸顯。專家表示，這種不適應，表現在“總量”和“結構”上。“總量”上執法人員配置不足。以證監會處罰委為例，正式編制只有24人，一年有300多件案子，還有處罰的複議和訴訟等。“結構”則表現在執法人才結構、知識結構等結構性問題凸顯。比如，統一債券市場監管、多層次資本市場監管、股權眾籌、區塊鏈等新事物監管、涉外監管等，這些新挑戰如何應對，是一道道待解難題。
清華大學法學院教授、商法研究中心副主任湯欣認為，金融監管尤其證券監管需要投入大量的人力、物力與財力。研究表明，目前美國證監會（SEC）的雇員數量比中國證監會稍多，但人均的財政撥款10倍於中國證監會，而且執法部門的雇員通常具有實務界的工作經驗，國際合作也較為豐富。可見，證監部門需要有更多的投入、更好的人才隊伍以及對市場更豐富和貼近的了解。
另外，也有市場人士認為我國資本市場上的民事賠償機制還不發達、刑事責任與行政處罰兩種機制的銜接方面還有較大的空隙。證監執法的精細化也還要聚焦發力。
（來源：經濟日報） |
