中評社北京10月11日電／中國證券業協會發布第一批證券公司及其私募基金子公司等規範平台名單公示。首批四家整改方案獲認可的證券公司及其私募基金子公司出爐。這也意味著從去年年末開始的新一輪券商直投業務嚴格整改規範進入了新階段。
中國證券業協會信息顯示，華鑫證券子公司華鑫寬眾投資有限公司、南京證券子公司南京巨石創業投資有限公司、國泰君安子公司國泰君安創新投資有限公司、東北證券子公司東證融通投資管理有限公司成為首批第一批整改方案經聯合機制審查認可的證券公司私募基金子公司。上述私募基金子公司可以據此辦理有關私募基金管理人登記和產品備案。
去年年末，中國證券業協會發布《證券公司私募基金子公司管理規範》及《證券公司另類投資子公司管理規範》，對證券公司設立子公司“約法三章”。提出了券商一類業務只能設立一個子公司，不得開展非金融業務，原則上不得下設二級子公司，不得從事或變相從事實體業務等要求。針對私募基金子公司還提出投資範圍方面的具體要求。
華鑫寬眾投資有限公司是首批整改方案獲審查認可的券商私募基金子公司，華鑫寬眾董事長孫辰健在接受上證報記者採訪時表示，從今年年初至今，華鑫寬眾針對《證券公司私募基金子公司管理規範》提出的監管要求進行逐條對照整改。華鑫寬眾實行母子公司一體化管理模式，已與母公司簽訂了《委托服務管理合同》，華鑫寬眾在合規管理、風險控制、稽核審計、法律事務、人力資源管理、財務管理、信息技術、研究等方面均由母公司相關部門提供支持和服務。與此同時，母公司還按照要求修訂了相關管理制度，實現對子公司合規與風險管理全面覆蓋，防範利益衝突和利益輸送。
孫辰健告訴記者，華鑫寬眾已於2017年5月加入中國證券業協會，成為協會會員，接受協會的自律管理。母公司華鑫證券委派了3名董事組成董事會，下設投資決策委員會，並委派了1名監事、公司總經理。同時，華鑫寬眾合規及風險管理負責人由母公司合規風控部門主要負責人員兼任。
業內人士指出，對券商私募基金子公司而言，整改重點包括如下方面，一是由證券公司需履行母公司的管理責任，對子公司統一實施管控，防範利益輸送以及利益衝突和同業競爭等問題；二是簡化組織結構，原則上基金子公司不得下設二級子公司；三是清理不符合監管要求的投資。私募基金子公司自有資金投資於本機構設立的私募基金的，對單只基金的投資金額不得超過該只基金總額的20%。子公司不得對外提供擔保和貸款，不得成為對所投資的企業的債務承擔連帶責任。 |
