11月27日晚間，廣發證券公告稱，公司收到中國證監會《行政處罰決定書》，因涉嫌未按規定審查、了解客戶身份等違法違規行為，證監會對廣發證券責令改正，給予警告，沒收違法所得680.51萬元，並處以2041.54萬元罰款。
11月25日，證監會對場外配資中證券違法違規系列案件作出行政處罰。其中，廣發證券與海通證券、華泰證券、方正證券合計被罰沒2.38億元。
早在2015年9月11日，證監會曾披露上述四家券商被罰細節。2015年7月12日，證監會發布《關於清理整頓違法從事證券業務活動的意見》之後，華泰證券、海通證券、廣發證券仍未採取有效措施嚴格審查客戶身份的真實性，未切實防範客戶借用證券交易通道違規從事交易活動，新增下掛子賬戶。
曾助推A股走上快牛通道的杠杆配資，在2015年6月12日中國證監會宣布開始清查場外配資，直接帶動了配資客戶的大幅拋盤，加大了去年6月中旬的股市巨幅波動，成為監管層清理的“頑疾”。
A股連日非理性暴跌導致市場認為“股災”源自場外配資，其源頭來自杭州，並歸咎於恒生電子開發的HOMS系統。
2016年11月25日，證監會表示，恒生網絡、銘創公司等三家網絡公司明知一些不具有經營證券業務資質的機構或個人的證券經營模式，仍向其銷售具有證券業務屬性的軟件，並提供相關服務、獲取收益，構成非法經營證券業務。
11月25日披露處罰金額，沒收恒生網絡違法所得約1.1億元，並處以約3.3億元罰款；對責任人員劉曙峰、官曉嵐給予警告，並分別處以30萬元罰款。
同時，證監會對同花順公司、銘創公司分別處以約653萬元、2848萬元罰款。
歷時一年餘，在去年股市前後助漲殺跌的場外配資參與者被正式處罰，包括恒生網絡、同花順、海通證券、杭州米雲等十餘個參與者被罰沒8.57億元。（來源：新京報） |
