問：《實施辦法》主要規定了哪些內容？
答：《實施辦法》是深港通基礎性業務規則，是深交所會員和投資者參與深港通業務的主要規則依據。全文共六章一百二十四條，詳細規定了深港通業務的基本模式和具體要求，主要內容包括：
一是深股通交易。明確了聯交所證券交易服務公司的參與要求和相關義務責任；深股通標的股票範圍和調入調出規則；交易申報方式、保證金交易和擔保賣空的監管要求；每日額度計算公式以及達到額度上限時的處理方式；持股比例限制的相關安排等。
二是港股通交易。規定了深交所會員開展港股通業務的要求和職責；港股通標的股票的範圍和調入調出規則；每日額度的計算及監控方式；投資者參與港股通交易的適當性條件及會員對投資者的風險揭示要求；保留了交易賬戶、轉托管、第三方存管、資金和證券前端控制等現有深市A股交易做法。
三是交易異常情況處理。參照深交所和聯交所《交易規則》等相關規定，明確了處置主體、處置措施、市場公告、責任豁免等事項。
四是自律管理。針對深港通可能出現的異常交易、違反信息披露要求及其他違規行為，明確了認定標準、監控責任主體、違規行為調查等自律監管內容，並對跨境監管合作中的協助對方交易所調查、提請對方交易所採取監管措施、對聯交所證券交易服務公司和深交所會員的監管與紀律處分等內容進行了規定。
此外，《實施辦法》也對深股通的上市公司信息披露、網絡投票、配股，以及港股通的供股、公開配售、轉托管、融資融券等事項進行了規定。
問：《適當性指引》和《必備條款》主要規定了哪些內容？
答：《適當性指引》和《必備條款》主要明確了投資者適當性要求，並對深交所會員開展港股通投資者適當性管理工作作出了具體規定。
《適當性指引》共十九條，主要規定了適用範圍、投資者參與港股通交易的義務、會員實施港股通投資者適當性管理的要求、會員對客戶的持續管理與服務，以及深交所對會員的監督檢查等內容，是深港通下的港股通投資者適當性管理制度的主要依據。
|
