處罰數量已超去年全年
證監會有關部門負責人介紹，今年以來證監會不斷加大違法案件處理力度，截至目前已做出行政處罰決定66件，比去年全年的54件增加22%。
該負責人介紹，今年截至10月末，證監會共做出43項行政處罰決定和23家項市場禁入決定；涉及34家機構，包括17家上市公司，7家會計師事務所，7家期貨公司，和6家證券公司。
監管部門對上述機構沒收違法所得共計15317‧76萬元，罰款14665‧96萬元，對202人給予處分，對198人給予罰款共計13567‧76元，沒收違法所得12879‧42元，吊銷13人的證券從業資格證書，取消2人基金從業資格，對45人實施了市場禁入，其中16人被實施終身市場禁入。
有關負責人還透露，近期證監會對某投資咨詢機構法定代表人利用公開荐股操縱市場的行為進行了查處，對該責任人沒收違法所得，並罰款上億元。這是迄今為止，證監會對自然人做出的最大金額的單筆處罰。
該負責人表示，今年以來，證監會認定處罰了一批大案要案，起到了較好的警示、教育作用。例如今年4月，對原上投摩根基金經理唐健和南方基金的基金經理王黎敏的“老鼠倉”行為進行了處罰，取消了其基金從業資格，沒收違法所得，並罰款共計400多萬元。今年5月對大唐電信違規案件做出了處理，對主要責任人警告並處以20萬元的罰款。
行政處罰效率不斷提高
面對日益複雜的市場環境和花樣翻新的違法違規行為，證監會有關負責人指出，通過不斷加大對違法違規的打擊力度，執法效能得到了提升。
今年以來，重點的打擊是內幕交易，操作、非法咨詢等比較突出的問題。截至9月底正式立案93起，涉及內幕交易和操作37起，涉及非法證券業務25起，信息披露17起，其他14起。截至9月底，完成案件調查66件，移送公安機關15件，現在進入行政處罰階段為50起，辦理的跨度執法協作案件37件。
上述負責人介紹，在不斷加大違法案件處理力度同時，證監會今年還啟動了快速處理機制，對違法行為認定和處罰的效率大大提升。證監會審理案件機制分為一般的審理機制和快速審理機制。特別是中國證監會稽查總隊組建以來，已完成一批重大案件的調查，案件調查週期明顯縮短。
該負責人說，近年來監管部門針對重大案件和比較特殊的案件啟動了快速審理機制，如中捷股份大股東佔用資金案。今年下半年以來，中捷股份再度發現資金被大股東惡意佔用的情況，對此證監會行政處罰委從接到案件到立案、審理、處罰，僅用1個月就完成了對全部的審理程序。 |
