中評社北京1月13日電／據中國經濟網報道，近日，中國證監會公布了2021年1號行政處罰。熊模昌原為華平股份第二大股東，熊模昌與吳國榮的合作模式為熊模昌提供配資保證金，要求吳國榮買入“華平股份”數量占流通股數量的15%，並維持股價，吳國榮負責配資並操作賬戶實施交易。不過，吳國榮使用其控制的196個證券賬戶在操縱期間內未能盈利，虧損約3.24億元。
值得一提的是，熊模昌、吳國榮除了操縱“華平股份”的行為外，還存在未履行發出收購要約義務的行為以及熊模昌還有虛假減持“華平股份”行為。證監會因此對熊模昌給予警告，合計處以205萬元罰款，對吳國榮給予警告，合計處以185萬元罰款。此外，證監會還發布了2021年1號市場禁入決定書，對吳國榮採取3年證券市場禁入措施。
日均買入成交約130萬股
證監會披露，熊模昌與吳國榮簽訂《委托增持代持協議》等相關協議約定，熊模昌向吳國榮支付保證金，吳國榮按照1：4的比例提供配資資金。然後，熊模昌通過3個他人的銀行賬戶，分三個階段累計向吳國榮指定銀行賬戶劃轉資金17200萬元，吳國榮按配資比例轉至其控制的配資賬戶。
具體來說就是，熊模昌與吳國榮的合作模式為熊模昌提供配資保證金，要求吳國榮買入“華平股份”數量占流通股數量的15%，並維持股價，吳國榮負責配資並操作賬戶實施交易。熊模昌可以登錄賬戶進行查看，但是無權進行操作，增持專用賬戶出售全部代持股票後，剩餘盈利由吳國榮、熊模昌按照6：4比例進行分配，二人存在約定實施操縱職責分工和收益分配的事實，共同完成操縱行為。
2017年7月24日至2018年6月26日期間（以下簡稱操縱期間或涉案期間），吳國榮使用其控制的196個證券賬戶（以下簡稱賬戶組），利用資金優勢、持股優勢，採用盤中連續交易，在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易等方式交易“華平股份”，影響股票交易價格及成交量，吳國榮主觀操縱市場的意圖明顯。
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