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國信證券腐敗案只是冰山一角

http://www.CRNTT.com   2010-06-24 11:04:20

就此而言，李紹武案件的里程碑意義是非凡的，但很遺憾的是，對於如此有警示意義的案件，我們沒有聽到管理層的高調表態，更沒有看到相關機構的亡羊補牢，甚至媒體對該事件的關注都不及一些花邊新聞，是無奈、絕望，還是別的，難道不能引起我們的深思嗎？ 新聞鏈接：國信證券爆出“PE腐敗案” IPO項目監管待完善（《第一財經日報》 2010年6月14日） 　　近日，國信證券因爆出“PE腐敗案”而被推上輿論的風口浪尖。5月26日，國信證券內部通報，投行四部原總經理李紹武在執業過程中違反法律法規、中國證監會相關監管規定及公司規章制度，嚴重違反了公司勞動紀律，對其予以開除處理，並解除勞動合同。 　　據媒體報道，李紹武配偶持有國信證券一保薦上市項目萊寶高科5萬股股份，隨即，又牽連出李紹武配偶持股軸研科技、四方達等上市公司股份的情況。這些公司雖非國信證券保薦，但都為李紹武曾經跟蹤的項目。 　　IPO項目核查相對寬鬆 　　2001年，李紹武的妻子邱利穎設立昕利科技有限公司(下稱“昕利科技”)，持股80%。2004年，邱利穎以約11.3萬元參股5萬股計劃上市的萊寶高科。作為當時90名自然人股東的一員，經過轉送股，邱利穎在萊寶高科上市發行前共持有其6萬股股份。萊寶高科上市保薦機構即為國信證券，保薦代表人為趙德友、任兆成，聯繫人一欄中有李紹武。萊寶高科正是李紹武所在部門負責的項目。2007年1月12日，萊寶高科正式掛牌上市，邱利穎所持股份按照所能解禁股份時點分別計算，市值約為190萬元，增值約15.8倍。 　　“萊保高科這個事情屬於特殊情況，根據相關規定，我們調查了萊寶高科簽字保薦人和其親屬是否存在持股情況，但項目組其他成員是不需要進行申報的，所以就有所忽略。”國信證券投行部相關負責人向《第一財經日報》表示。 　　上海一家券商的投行人士也表示，IPO項目監管相對比較鬆，只需要保薦人申報有無持股，重組項目則較為嚴格，由於會涉嫌內幕交易，需要做項目組成員及其親屬持股情況專門調查報告。 　　本報記者翻查了幾份首次公開發行的發行保薦書，關於“發行人與保薦機構之間的關聯關係”，其中一條表明，“保薦機構的保薦代表人及其配偶，董事、監事、高級管理人員不存在擁有發行人權益、在發行人任職等情況”。 　　根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》第六十九條，保薦代表人出現下列情形之一的，中國證監會撤銷其保薦代表人資格;情節嚴重的，對其採取證券市場禁入的措施，其中第(三)條為，本人及其配偶持有發行人的股份。 　　但這對李紹武並不適用，據核查了解，李紹武並無保薦代表人資格。 　　長期從事A股上市的趙律師表示:“此處的'保薦代表人’應該指的是項目的保薦代表人，不然範圍就太大了。聯繫人只能算是廣義的關聯方。” 　　上正律師事務所李備戰律師則認為，還可能存在李紹武只是掛名聯繫，但實際上項目是他做的這樣的情況。需要看監管部門的認定。

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